Obligaciones básicas para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

Categoría: Administración y gestión

Horas: 60h

Objetivos:

  • Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.

 

 

 

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Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas

  • ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
  • Fases del blanqueo de capitales.
  • Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
  • Normativa de aplicación.

Sujetos obligados

  • ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre  prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?

Medidas de diligencia debida

  • Medidas normales de diligencia debida.
  • Medidas simplificadas de diligencia debida.
  • Medidas reforzadas de diligencia debida.

Procedimientos y medidas de control interno

  • Políticas y procedimientos de control interno.
  • Análisis de riesgos y examen especial.
  • Órgano de control interno.
  • Representante ante el SEPBLAC.
  • Manual de prevención.

Comunicación de operaciones y conservación de documentos

  • Comunicaciones por indicio.
  • Comunicaciones sistemáticas.
  • Conservación de la documentación.

Medidas específicas de control y protección

  • Examen por un experto externo.
  • Formación de empleados.
  • Órganos centralizados de prevención.
  • Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
  • Protección de datos de carácter personal.

Casos o supuestos especiales

  • Declaración de  movimientos y medios de pago.
  • Comercio de bienes.
  • Fundaciones y asociaciones.
  • Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
  • Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
  • Premios de loterías y otros juegos de azar.

Infracciones y sanciones

  • Infracciones muy graves.
  • Infracciones graves.
  • Infracciones leves.
  • Graduación de sanciones y tipos de sanciones.
  • Responsabilidad y prescripción de las sanciones.

Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias

  • Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
  • Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.

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