Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas

• ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
• Fases del blanqueo de capitales.
• Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
• Normativa de aplicación.

Sujetos obligados

• ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre  prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?

Medidas de diligencia debida

• Medidas normales de diligencia debida.
• Medidas simplificadas de diligencia debida.
• Medidas reforzadas de diligencia debida.

Procedimientos y medidas de control interno

• Políticas y procedimientos de control interno.
• Análisis de riesgos y examen especial.
• Órgano de control interno.
• Representante ante el SEPBLAC.
• Manual de prevención.

Comunicación de operaciones y conservación de documentos

• Comunicaciones por indicio.
• Comunicaciones sistemáticas.
• Conservación de la documentación.

Medidas específicas de control y protección

• Examen por un experto externo.
• Formación de empleados.
• Órganos centralizados de prevención.
• Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
• Protección de datos de carácter personal.

Casos o supuestos especiales

• Declaración de  movimientos y medios de pago.
• Comercio de bienes.
• Fundaciones y asociaciones.
• Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
• Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
• Premios de loterías y otros juegos de azar.

Infracciones y sanciones

• Infracciones muy graves.
• Infracciones graves.
• Infracciones leves.
• Graduación de sanciones y tipos de sanciones.
• Responsabilidad y prescripción de las sanciones.

Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias

• Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
• Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.